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carácter regulatorio y restrictivo. Cada área se responsabiliza de la emisión de sus
políticas de acuerdo con las especificaciones y requerimientos del mercado.
Compliance American Express cree firmemente en un ambiente de estricto control,
aunado a un programa de cumplimiento con las leyes locales basado en la
metodología que en su momento estableció la Guía de Sentencias Federales de
los Estados Unidos. Con el programa de Compliance se asegura:
•
Contar con políticas y procedimientos internos que prevengan la violación de la
ley
•
Designar en la alta dirección a un responsable del programa de Compliance.
•
Asegurar la participación activa de los líderes facilitando recursos,
entrenamiento, monitoreo y estableciendo acciones disciplinarias para asegurar
su cumplimiento;
•
No designar a personas con propensión a violar la ley;
•
Establecer un plan de educación sobre regulaciones para todos los empleados;
•
Elaborar auditorias y monitoreos frecuentes para revisar reglas y
procedimientos, así como alentar a los empleados a reportar violaciones;
•
Garantizar el cumplimiento de las leyes mediante acciones disciplinarias; y
•
Actualizar el programa de Compliance conforme se detecten errores o surjan
cambios a las leyes vigentes.
Asimismo se estudia permanentemente el programa y se modifica según se
presenten cambios en los procesos, en el mercado o en la regulación. Los temas
más críticos del programa y tratados con especial esmero son:
•
Prevención de Lavado de Dinero
•
Anti Corrupción